韩鹏飞
本期概想概览
l 全面正确地调查科技领域的中美关系 ，必要分辨科技领域“脱钩”和“依赖”这两个分歧的概想。本汇报中的科技“脱钩” ，针对的是分歧科技系统之间、由于技术尺度分歧造成的技术发展范式互不兼容。这一科技“脱钩”的概想 ，和一国的科技实力并无必然的关系。与之相对的 ，科技“依赖”这一概想则与一国的科技实力息息有关：一国的科技实力越弱 ，则其对表国技术的依赖水平越高。有鉴于此 ，本汇报针对科技领域“脱钩”和“依赖”这两个分歧的概想 ，在统一的分析框架内 ，别离构建了两个分歧的测度。
l 21世纪中美两国的科技“脱钩”和“依赖”水平 ，经历了分歧的改观态势。自我国参与WTO以来 ，中美两国的“脱钩”测度总体上出现逐步降低的趋向 ，这注明自我国参与WTO以来 ，随着我国科技系统逐步与蓬勃国度接轨 ，中美两国科技系统发展的大势是走向相互融合。而我国对美国的科技依赖水平 ，则经历了倒U型（亦即先上升再下降）的改观态势 ，其转折点为全球经济大衰退的终结；产生这一倒U型改观态势的一个沉要原因 ，是在华跨国公司和我国企业之间的知识和技术溢出效应。
l 中美科技脱钩和依赖水平 ，在分歧技术领域内存在着显著的异质性：在成熟技术领域（如内燃机技术） ，我国与美国的脱钩水平较低 ，同时我国对美国的科技依赖水平也较高；在新兴技术领域（如无人机技术） ，我国与美国的脱钩水平较高 ，同时我国对美国的科技依赖水平则较低。在高新技术领域内 ，近年来中美科技脱钩的水平在加剧 ，而我国对美国的科技依赖水平在降低 ，出格是在有些技术领域（如无人机技术） ，我国实现了对美国的反向“卡脖子”（亦即该领域美国对我国的科技依赖水平 ，已经超过了我国对美国的科技依赖水平）。
l 思考到中美科技脱钩和依赖水平在分歧技术领域内的异质性 ，我国的产业政策应针对分歧技术领域 “识趣而作” ，而非单一地采取“一刀切”的产业政策 ，尤其是应凭据新兴技术领域和成熟技术领域的个性加以区别。
作为“中美科技脱钩”系列汇报的第一个？ ，本汇报第一节梳理了21世纪创新领域国际格局的沉大刷新 ，第二节阐释若何构建关于中美科技脱钩的测度系统 ，第三节基于这一测度系统探求了21世纪科技领域的中美关系 ，第四节探索了中美脱钩在分歧技术领域内的异质性 ，第五节据此提出政策建议。
一、21世纪创新领域国际格局的刷新
进入21世纪以来 ，创新领域的国际格局经历着深刻和剧烈的刷新。一方面 ，美国依然维持着世界头号创新强国的职位 ，然而其当吓着势正逐步被减弱；另一方面 ，随着我国由“中国造作”向“中国创造”发展模式的转型 ，我国迅速崛起为拥有沉要国际影响力的创新大国。这一改观态势 ，集中体现于中美两国在钻研与开发（R&D）投入领域的此消彼长。
图1刻画了中美两国在创新领域国际影响力的此消彼长 ，该图中纵轴为中美两国在全球钻研与开发（R&D）投入中的份额。如图1所示 ，2000年美国占全球研发的份额高达36.4% ，而我国所占份额仅为4.5%。然而自参与世界业务组织（WTO）以来 ，我国的研发投入维持了年均10%以上的增速 ，这一水平远远超过了美国研发投入的增速；随着研发投入的激增 ，我国占全球研发的份额已攀升至23.3% ，而美国的份额则衰减为25.6% 。近年来我国研发投入占GDP的比沉达到了2.2%左右的水平 ，这一数值已经达到了欧盟成员国的均匀水平。
从全球研发投入的增量来看 ，我国贡献了全球研发增长的1/3之多。相较而言 ，美国和欧盟贡献了全球研发增长的1/3左右 ，日本和韩国贡献了全球研发增长的10%左右。
2010年 ，我国成为世界第一造作业大国 ，实现了美国对该职位长达110年的垄断；2013年 ，我国成为货物业务领域的全球第一业务大国；2014年 ，我国成为按采办力平价推算的全球最大经济体；2019年 ，我国向世界知识产权组织提交的国际专利申请数量雄踞全球榜首 ，从而实现了又一个里程碑式的发展。
图1 中美两国在全球钻研与开发（R&D）投入中的份额
我国的技术进取 ，受益于参与WTO以来我国科研系统与蓬勃国度的接轨与知识溢出。相较于货物或者服务的跨国流动 ，知识拥有更大的跨国流动性。在21世纪全球化的大水之中 ，互联网和谈、硬件设计和造作、软件开发和部署以及IT服务和尺度 ，无不在一个全球领域内的科技系统中发展。然而近年来 ，全球科技系统出现了“逆全球化”的迹象。出格是随着近年来国际地缘政治格局的演变 ，美国对华的经济造裁和技术关闭愈演愈烈 ，中美两国的科技系统之间有分路扬镳的迹象 ，亦即当前广为热议的中美“脱钩”。面对越来越多的我国企业（如华为技术有限公司）、大学（如哈尔滨工业大学）被美国列入“实体清单”加以造裁的严格挑战 ，我国亟需对中美科技脱钩的发展态势及其影响 ，进行客观正确的评估。有鉴于此 ，我们将中美两国的专利数据加以联通 ，从而构建出中美两国在科技领域脱钩水平的实证测度。
二、构建中美科技脱钩的测度
类似于学术论文 ，分歧专利之间也会相互引用 ，而专利的引证信息 ，被大量地使用于钻研分歧国度和地域之间的知识溢出。为精准地怀抱中美两国在科技领域的脱钩水平 ，我们将中美两国的专利数据加以联通 ，通过对中美两国专利的相互引证偏差进行正交分化 ，来构建对中美科技脱钩水平的测度。
具体而言 ，为全面正确地刻画科技领域的中美关系 ，我们首先必要分辨科技领域“脱钩”和“依赖」剽两个分歧的概想。本汇报中的科技“脱钩” ，针对的是分歧科技系统之间、由于技术尺度分歧造成的技术发展范式互不兼容。举例来说 ，我国民用电压为220伏 ，而美国则是110伏。这一科技“脱钩”的概想 ，和一国的科技实力并无必然的关系。与之相对的 ，科技“依赖” 这一概想则与一国的科技实力息息有关：一国的科技实力越弱 ，则其对表国技术的依赖水平越高。有鉴于此 ，我们针对科技领域“脱钩”和“依赖」剽两个分歧的概想 ，在统一的分析框架内 ，别离构建了两个分歧的测度。
构建这一科技领域“脱钩”和“依赖”测度系统的主题思想 ，能够通过下述图2加以诠释。该图中的坐标轴是本国专利引用表国专利 ，相对于本国专利引用本国专利的偏差。具体而言 ，图2中的纵轴是中国专利引用美国专利 ，相对于中国专利引用中国专利的引证偏差；图2中的横轴则是美国专利引用中国专利 ，相对于美国专利引用美国专利的引证偏差。在中美两国的科技系统“齐全脱钩”的极端情况下 ，两国的技术演进轨迹将相互独立 ，两国的专利之间互不引用 ，这一齐全脱钩的情况对应于图2中的坐标原点(0, 0)。在中美两国“齐全一体化”的极端情况下 ，本国专利引用表国专利的偏差 ，等同于本国专利引用本国专利的偏差 ，这对应图2中的坐标点 I (1, 1)。
